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SEC年度薪金:4项步履打击代币刊行诈骗,多步地涉案超千万美元 | BTC

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SEC年度薪金:4项步履打击代币刊行诈骗,多步地涉案超千万美元 三言财经 2018-11-05 热心 ​ 出品|三言财经 作家|王白聿 三言财经11月4日音信,美国证券往复委员会(SEC)公法部门近日发布最新

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SEC年度薪金:4项步履打击代币刊行诈骗,多步地涉案超千万美元 | BTC

SEC年度薪金:4项步履打击代币刊行诈骗,多步地涉案超千万美元

三言财经 三言财经

2018-11-05

热心

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出品|三言财经 作家|王白聿

三言财经11月4日音信,美国证券往复委员会(SEC)公法部门近日发布最新公法部门年度薪金,对该部门在2018财政年度的责任进行全面盘货。

其中,该年度薪金中重心说起数字货币和初度代币刊行相关问题,从公法原则、公法决策和违法动作列举等三部分,对SEC公法部门在2018财年针相关违法动作进行责任追溯。

薪金领先对SEC公法部门打击投资者诈骗和犯警动作的效力予以确定,淡薄在数字货币和初度代币刊行相关问题上,应相持与技巧变革同步、多种方式打击的原则。

其次,薪金指出初度代币刊行和加密钞票的提升率激增,但阛阓的焕发背后的高风险更值得提神。在2018财年,SEC各部门荟萃对区块链技巧炒作进行打击,并通过公开声明、暂停往复等多项步履向初度代币刊行诈骗拿告状讼。

薪金临了列举了年度值得热心的违法动作,其中收集相关的违法动作中有三分之二与数字钞票或初度代币刊行相关,多个步地通过诈骗性初度代币刊行向海表里公众筹集投资资金,涉案金额超千万美元。

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公法原则 

与技巧变革同步,多种方式打击犯警动作

在2018财年,美国证券往复委员会(SEC)公法部门的收集小组全面进入运作,与公法部门责任人员所有这个词进行公法造访。SEC公法部门在收集范畴选择了多项要紧公法动作,同期也成为处理与数字钞票和初度代币刊行相关欠妥动作的公共引导者。公法部门以为,其在此范畴针对美国投资者的诈骗和欠妥动作的惩处方法得到行业一致认同,也为其他国度当局惩处的提供了模板。

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客岁,初度代币刊行的爆炸式增长,公法部门选择了各式公法方式,其中包括:SEC往复暂停权等传统方式,以及发表公开声明教师讼师、管帐师过头他投资者和阛阓参与者等立异方式。这些公法方式取得了一定见效。

此外,公法部门建议针对未注册经纪往复商、谎称使用区块链相关技巧等违法注册动作选择相关公法动作。时代较有影响力的一个案例是,SEC公法部门连同委员会合规查验办公室(OCIE)发表荟萃声明,向所有这个词金融处事初创公司的荟萃首创人就相关初度代币刊行进行名人延迟淡薄申饬。这一排动效果显贵,此类延迟举止得到有用制止。

另一个案例是,本年年头AriseBank推出堪称“天下上第一个漫步式银行(Decentralized Bank)”的步地为散户投资者提供资金,并进行了初度代币刊行举止,两个月内融资6亿美元。因步地涉嫌诈骗,SEC取得法院提醒速即对步地叫停,并冻结相关钞票。

 

在2018财年,SEC公法部门通过使用独到用具进行复杂数据分析,发现并造访各式怪异动作,如:内幕往复、“摘樱桃”(Cherry-Picking)打算、向散户投资者出售犯警投钞票品等。

  译者注:“摘樱桃”(Cherry-Picking),即收购方未必有主见性地采用收购指标公司的全部或部分钞票、全部或部分欠债。因高端细分阛阓常被比作红樱桃,故称“摘樱桃”(Cherry-Picking)。  

公法决策  各部门荟萃共同打击区块链技巧炒作  

自2017财年以来,公法部门持续专注于保护散户投资者。美国证券往复委员会在2018财年淡薄的一半以上的落寞公法动作波及对散户投资者的欠妥动作。

 

2018财年,SEC建筑零卖政策专责小组(The Retail Strategy Task Force,RSTF),领受数据分析等方式探伤和打击影响零卖投资者的欠妥动作,包括:相关用度的表现以及账户料理的利益打破、阛阓控制、未注册居品的诈骗动作等。

 

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此外,RSTF与公法部门的收集小组、Microcap诈骗尽头责任组、SEC财务部数字钞票责任组相助,严肃地对待漫步式记账技巧(Distributed Ledger Technology,DTL)和区块链技巧的炒作动作。

通过公开声明等4项步履打击初度代币刊行诈骗

在2018财年,SEC积极监管收集相关怪异动作。时代,SEC淡薄了20起落寞案件,其中就包含波及数字钞票和初度代币刊行的案件。甘休2018财政年度止,SEC公法部门进行了逾225次收集相关的造访。

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公法部门重心热心与数字钞票和初度代币刊行相关的问题。近几年内,初度代币刊行和加密钞票的提升率激增。但阛阓的焕发下,投资的高风险更值得提神。举例,刊行人可能缺少可行居品、贸易模式、跟踪纪录或保护数字钞票免受黑客窃取的能力。其中,一些居品谎称基于区块链技巧进行诈骗动作。

公法部门以为,需要保护投资者免受诈骗和违法注册所带来的风险,并幸免因澌灭立异和正当成本而酿成的风险。一般而言,公法部门对数字钞票和初度代币刊行诈骗动作选择以下4项处理方式: 公法部门通过公开声明向数字钞票和初度代币刊行阛阓传达信息,如:数字钞票在线往复平台存在风险,以及有步地可能运用名人等方式监犯延迟初度代币刊行。 在波及初度代币刊行的事项上,公法部门在必要时建议向SEC肯求选择公法动作。甘休2018财年止,SEC已选择十几项波及数字钞票和初度代币刊行等落寞公法动作。其中好多案件波及诈骗指控,为确保遵命联邦证券法的注册要求,公法部门因此选择了公法动作。曩昔一年中,公法部门已开展了数十项波及数字钞票和初度代币刊行相关的造访,其中好多造访在2018财年竣事时仍在进行中。 

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公法部门热心的重心不单是在于初度代币刊行的刊行人。在2018财政年度,密歇根州初创公司TokenLot未经注册即为名为“1C0 Superstore”的步地召募资金,SEC以为此举违犯了证券法,因而淡薄指控并对其罚金逾55万美元。 为幸免投资者因欺骗受害,公法部门建议SEC使用其暂停往复的职权。在2017财政年度和2018财政年度,因对初度代币刊行投资和加密货币平台运作存疑,SEC暂停了十几家公开往复刊行人的股票往复。  2018财政年度违法动作列举

多个代币刊行步地涉嫌诈骗,涉案金额超千万美元

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8 某金融处事公司的荟萃首创人经营诈骗性初度代币刊行,从数千名投资者处融资突出3200万美元。 Titanium Blockchain基础神志处事公司过头总裁,涉嫌初度代币刊行诈骗,从美国境表里投资者处融资2100万美元。 某公司症结欢跃一月内得回13倍的利润,通过初度代币刊行向数千名投资者处融资1500万美元。 某公司为其基于区块链的食物批驳处事向投资者出售数字代币并进行初度代币刊行,在公法部门奉告后住手其初度代币刊行动作。 AriseBank过头荟萃首创人向投资者谎称其步地为“天下首家漫步式银行”,涉嫌进行诈骗性初度代币刊行。 某比特币计价平台过头运营商涉嫌筹画未注册证券往复及就未注册的证券刊行做出症结和误导性讲演。 两名须眉涉嫌因监犯销售某宣称领有区块链相关业务公司的股票中赢利。 某公司的首创人为提供石油勘察和钻井资金而在加利福尼亚从事诈骗性初度代币刊行。 某对冲基金司理违犯投资公司注册要求对数字钞票进行投资。 TokenLot未经注册即为名为“1C0 Superstore”的步地召募资金。  

(本文系三言财经原创编译,未经授权严禁转载)

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